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基金汉鼎(500025)_基金_财经纵横

要紧迅速的:本基金的托管人柴纳工商存款已于2001年3月26日抑制了本传闻。本基金由于良心的人、保管人想要传闻交流的忠诚表现、由于良心的精确和完整性。基金负责人解说了这份传闻的质地。。

  一、 基金简介

  (一) 基金缩写:基金汉鼎

  待遇行动原则:500025

  基金一份遗产接近:5亿份

  基金典型:和约封齐式

  资产学期: 15年

  上市日期:2000年8月17日

  上市职位:上海担保待遇所

  (二) 基金由于良心的人:富国基金经管股票有限公司

  表达地址:上海市浦东新区88世纪金茂大厦32层

  邮递区号: 200121

  法定代理人:于志豪

  总负责人:李建国

  交流外观由于良心的人:林姓、夏玉翠

  给打电话: 021- 50478888-303、301

  描绘: 021-50470328

  (三) 基金托管人:工商存款基金托管

  表达地址:现在称Beijing市西城区回复街55号

  事业地址:现在称Beijing市西城区回复街55号

  邮递区号:100031

  法定代理人:蒋健卿

  托管部上端:赵跃

  交流经管由于良心的人:刘长江

  给打电话:010-66106878

  描绘:010-66106904

  (四) 财务主管公司:普华永天通路财务主管公司

  表达地址:Shenjiaong 325,浦东新区,上海

  法定代理人:唐云伟

        处置或负责表达财务主管师:周忠辉、王笑

  二、首要财务指示

  1、 末端的基金净资产:    520,552,

  基金单位净值:           

  末端的基金总资产:     522,950,

  2、 现期净曲线上升斜率:         %

  积聚净曲线上升斜率:           %

  3、 这一工夫引起了进项。:     10,736,

  基金净进项:           %

  4、 基金可分派进项:      3,011,

  单位基金纯进项:           

  基金可分派进项率:          %

  三、基金负责人传闻

  (1)基金运作的合规性国务的的

  本传闻期,基金由于良心的人持续担保法。、担保使充满基金经管暂行办法、《 用双手触摸、举起或握住担保使充满基金和约等常客,由于精诚、刻苦的宣告无罪本能,提升某人的地位和疏散风险,确保基金资产备款以工资,争得长久的稳固有助益,经管和应用基金资产,在严格把持风险的本着,为基金有效人谋求最大津贴,不伤害基金有效人津贴的行动。基金使充满结成契合公司或企业常客和AG。

  使无效不妥相干待遇和底细待遇。,本基金由于良心的人构成并地域实践事件不息修剪和至上的风险把持名物和担保待遇推拿常客。这家公司有管理者。,监视审计机关,监视使充满决策的履行,实时监控基金资产待遇的实时监控,监控基金资产运作的契合性和使充满结成比率的把持。。

  为实在依照由于良心的人的经管本能,备款以工资使充满者法定利钱,经管层的尽量的职员签字了职员的行动原则。,包管不伴奏法度、法规制止的参战。制止伴奏与津贴冲突的参战。,制止应用还缺勤外观的要紧消息。、使充满参战底细交流,制止为本身或人家开票、使充满、会诊。,不泄露基金使充满基址图、使充满用意和等等的人或物的未越过外观的交流。

  (二)基金经管组

  基金负责人  He Min神学家,29岁,本科,七年担保使命任务经验,肩部上海担保事情总负责人店员总负责人、神隐国基金经管指挥部使充满两名店员负责人、基金负责人店员负责人。

  基金负责人店员李煜神学家 ,28岁,本科,7年担保使命任务经验,我曾肩部万国担保公司的基金部。、神隐国基金经管指挥部、富国基金经管股票有限公司基金经管部基金汉鼎经管批。

  基金负责人店员魏艳军神学家 ,32岁,调查生的,八年担保使命任务经验,曾任海南琼陵担保公司担保部待遇员。、上海乾隆空军大队使充满负责人丁泰峰使充满会诊公司。

  (三)基金负责人的任务传闻

  交纳基金详述老基金变革基金,说得通于2000年6月30日,7月17日到位资产,正式运作,年内,汉鼎基金的扩展任务已于octanol 辛醇等候。。妥善处置基金的初始净值为人民币。,年根儿的净值是人民币。。

  柴纳股市后半时大体而言是继续,当妥善处置基金开端运作时,上海、深圳股指是基调和基调。,往年岁末,该说明物有所不同。,基金和在市场上销路某物说明物根本刚才。。从年鉴行情的运转特征谈起,上半载在市场上销路某物开展概略的对立清晰的的。,年首是以原油拔出连队为根底的。,其次是以互联网网络一份遗产为代表的明快规范,其次,些许中小型国有大盘股直接的行动V,直到七月,这两个说明物产生较高程度。,板块旋转频率在后半时升半音提升某人的地位。,与出如今2100点不只是两倍的高振荡。,显示在市场上销路某物只好在这事阶段增进统一。,使充满的推拿要异议得多。。从年鉴流动看,这两个指示大体而言是单独不息引入的列队行进。,咱们以为首要缘由可以从三个旁边的停止剖析。:一是谋略。,往年重音让在市场上销路某物效能的互换,回复在市场上销路某物的本来面目,对立宽松的谋略典礼,担保在市场上销路某物迎来史无前例的开展偶然;二是资金旁边的。,跟随谋略逐渐松弛,杂多的时新基金不息突入在市场上销路某物。,资金正产生史无前例的程度。,机构使充满者的凌厉的扩张,还是往年股市的筹资程度先前地域了,但资产供给依然很大于只好。,直接的助长了在市场上销路某物的增进开展。;三是根本面。,98年来,敏捷的的钱币和政府财政谋略先前开端家具。,微观理财指示开端变强。,微观理财的更正常的的将直接的助长理财增长。,增加使充满者对长久的使充满的骗得信任的,这是股本合法权利在市场上销路某物开展的内在动力。,在理财周期的启动阶段,率先,资源型连队和RA等根底特性,往年的在市场上销路某物开展特征也报告了这一升半音的有限元剖析。。

  地域往年后半时的在市场上销路某物特征。,基金的经纪战术首要有以下几点::

  1. 选择正常的的评价买通。,敏捷的被发展的养护仓库栈,使充满结成的对立团圆度,重的贮藏导致的心细选择,正当的推拿频率。这一谋略的选择首要是鉴于肥沃的的犯罪行为。,被发展的养护岗位的风险对立较大。,踩离合器被发展的养护股本合法权利的时期尤为要紧。;

  2. 使结合交割基金和约的常客,敏捷的使充满交流特性股,格外相应配件创造连队。,因为其特性的开展;同时,咱们只好做的事发掘些许低估的股本合法权利停止使充满。。

  3. 最大限度地使用残余物资产,严密使防水,敏捷的与新股票申购,提升资产应用性能。后半时,咱们提升某人的地位了钢等原料的购买行为。,取慢着良好的产生。。

  微观理财预测靠近:

  2001年,柴纳微观理财将在不久以前的国务的电子业务中开腰槽要紧转机。,继续向良性循环开展。。内阁将继续家具敏捷的的政府财政谋略和公共相干。,片面家具伴奏理财开展和布置修剪的办法,以电子交流为代表的高新技术特性仍将继续开展。农夫增收、社会使充满提升某人的地位、西部的发展,如此云云,在新的一年的某一时代的里,它将对完全地E的开展起到要紧的推进功能。。因而,在靠近的一年的某一时代的里,柴纳理财只好做的事可以生活稳固的开展。、继续改善性能。

  担保在市场上销路某物预测靠近:

  政府财政体制将提高和至上的筑堤条例和筑堤条例。,确保筑堤沉着的运转;担保法度法规将更其健全。,提高股票上市的公司和名物接管的办法, 为担保在市场上销路某物的久远开展采取良好的根底;柴纳附带说明WTO的过程、社会保证名物变革与社会进步。随随便便,2001,担保在市场上销路某物康健稳固开展。。

  基金运作预测靠近:

  担保在市场上销路某物从徒劳的在市场上销路某物向无效在市场上销路某物的互换,咱们将逐渐家具重经管模式的互换。。

  担保在市场上销路某物是国家的理财开展的显示多种经纪的事物。,提供微观理财根本面有实体更正常的的。,新的能够性依然在。。相应及交际设备(包含武器装备和软件)I、避难所、资源、 现实性和建筑业将沾光。

  全球化背景资料下,网络理财受到了巨万的压力。,美国纳斯达克在市场上销路某物在2000垂下了40%。,柴纳电子交流特性股也受到必然殴打,但咱们以为,新理财是单独不克不及翻转的的开展流动。,事物依照旋坠进展的章程。,2001年咱们仍将电子交流特性作为资产施展的首要不赞成,采取上上下下使充满谋略,同时,咱们将更其关怀股本合法权利的根本面。。

  风险把持:

  提高使命和股票上市的公司的调查是单独无效的道路,同时,咱们将亲密关怀微观理财。、国有股减持与二板在市场上销路某物的拉长说,把持零碎性风险。

  作为电子交流特性基金,对理财多种经纪更敏感,较大动摇性,咱们要持续专业综合考试思索使充满的主意。,把这事动摇降到最小。,为基金有效人谋求更大津贴。

  随随便便,在新一年的某一时代的中,基金负责人将增进提高规范推拿。,继续谋求亲与亲、贡献社会,在全部保证基金资产备款以工资的事先准备下,认真由于良心的,谋求长久的稳固的有助益。

  (四)在内侧地显示屏传闻

  用于独一无二的事物前负责人老是提高经管。、至上的手腕、提升熟练、护航作为审计任务的向导,注重提高在内侧地经管,改善任务方法,确保公司的规范运作、不接近和化解基金经管公司能够在的风险,要全部发挥监视审计任务的功能。、护航效能。在总结不久以前基金运作事件的本着,经过不息摸索,逐渐拉长说和至上的使充满、从三个旁边的相商开展与风险把持、相互助长、监视制约机制与在内侧地把持。在在内侧地审计任务中,万事从规范推拿,不接近风险,预防性维修基金使充满者的津贴,时限和不时限反省。,贯通公司各项任务。、实时监控审计,监视和复核基金的使充满决策和履行事件。。

  传闻期内,咱们继续确保公司运作的墨守法规。、关怀等候,提高在内侧地经管,以提升经管程度为要点,不息至上的眼前的的监察核对经管零碎,增进改善任务连贯,改善任务方法和方法,在那附近地域不接近和把持风险的球门。。具体办法是:一、提高职员风险知觉和职业道德教育,种植督导知觉,意识到等候规章名物。二、明确的显示屏任务连贯和质地,空虚、改善任务方法和方法。 实时随球基金使充满的全列队行进。,基金使充满前后产生限制养护。。三、提高与各事情机关的沟通,拉长说在内侧地监视反应机制,确保监视审计能恰当的基金经管的实践只好。四、提高基金使充满和待遇参战的监视反省,根绝侵犯行动、不妥待遇行动。五、以经管提议的齐式,时限向公司经管层报告请示基金经管中显示证据的效果,经过监察核对专项开会的齐式实际的处置。六、使用内部资源,开展基金风险把持。、评价零碎,它具有基金使充满风险的迷信性。、定量剖析与评价方法,跟随零碎效能的不息至上的,片面提升接管程度和奥迪。

  经过不只是任务,传闻期内,经纪中缺勤底细待遇和不正当的相干待遇。,也缺勤什么把违背法度。、违规行动,年鉴法度运作、合规,基金有效人的合法权利欢迎全部备款以工资。。

  咱们深知迷信和技术的拉长说和运转。,风险启示与不接近,迷信包管基金使充满、高效,提升公司经管程度,备款以工资使充满者津贴至关要紧。格外一段工夫。,各行各业都绝顶注重基金使充满。,咱们更其清晰的咱们对担保的工作和工作。。咱们将继续绝顶注重不接近风险。,不息改善和使尽可能有效推拿连贯。,丰富和至上的在内侧地把持技术和手腕,提升在内侧地监视的无效性,详述经管,迷信推拿,实在备款以工资基金使充满者的津贴,以优良效果有助益社会。

  五、基金年度财务传闻

  (1)审计传闻

                审计传闻

                   普华永道审字(2001)第330号

  有效担保使充满基金的一切有效人:

  咱们承认佣钱。,审计了汉鼎担保使充满基金(以下略号“汉鼎基金”)2000年12月31日的财务状况表及2000年6月30日(基金资产让规范日)至2000年12月31日止某一时代的的的进项及进项分派表。这些计算报表由全额基金经管公司处置。,咱们的工作是对这些计算报表作出审计反对的话。。咱们的审计是由于孤独审计规范停止的。。在审计列队行进中,使结合基金的实践事件。,咱们先前家具了审计顺序,包含点交、财务主管核算。。

  咱们以为,交收基金的计算报表与财务主管相符。、担保使充满基金经管暂行办法家具原则第五号担保使充满基金交流外观正好、汉鼎基金盟约和柴纳担保监视经管手续费容许的如计算报表脚注所列示的基金使命的执业推拿常客,在一切首要旁边的,妥善处置基金在十进法打中财务状况。 2000年6月30日(基金资产让规范日)至2000年12月31日止某一时代的的经纪效果。

  通路财务主管公司:周忠辉

  财务主管公司股票有限公司        表达财务主管师:王笑

  2001年 1月18日

  (二)计算报表

  1、2000年12月31日财务状况表 单位:人民币元

  资    产              年根儿数

  贷款13,944,

  清算包管金和待遇包管金31,661,

  股本合法权利使充满本钱 注 3 (c))  352,968,

  保释金使充满本钱 注 3 (d))  105,625,

  股本合法权利使充满-欣赏 (附 注 3 (c)) 17,561,

  保释金使充满-欣赏 (附 注 3 (d))  -20,

  应收认为利钱27,

  应收认为账款               1,183,

  资产掂掇              522,950,

  拉账与基金有效人合法权利

  周旋基金经管费 649,

  周旋基金托管费 108,

  周旋账款                  

  周旋佣钱                222,

  等等的人或物的周旋提供资金偿付的本息 (附 注 7)       1,417,

  拉账掂掇               2,397,

  基金有效人合法权利

  基金接近 (面值)(附上) 注 3 (j),5) 500,000,000

  未分派净进项 (附 注 3 (k))     3,011,

  未引起欣赏 (附 注 3 (c) (d)) 17,540,

  基金有效人合法权利接近520,552,320 

                    520,552,

  拉账与基金有效人合法权利 522,950,

  计算报表脚注是THI的组成分配。。

  2、2000年6月30日(基金资产让规范日)至2000年12月31日止某一时代的的进项及进项分派表

                     单位:人民币元

  项      目        累计周期

  进项

  担保待遇差价

  股本合法权利(附) 注 3 (e))    12,598,

  使充满进项

  股息进项率(补遗) 注 3 (e) )   183,

  等等的人或物的进项  (附 注 6)     880,

  进项掂掇           13,663,

  费

  基金经管费(附) 注 3 (f))   2,357,

  基金托管费(附) 注 3 (h))   392,

  等等的人或物的费176,

  总本钱2,926,

  现期净进项 10,736,

  基金一份遗产修剪的冲击 注 8) -7,724,

  未分派进项3,011,

  计算报表脚注是THI的组成分配。。

  (三)计算报表正文

  1、 基金简介

  汉鼎担保使充满基金(以下略号“本基金”)的先兆是宝鼎使充满基金(以下略号“宝鼎基金”)。2000年6月9日保定基金有效人大会声请D、排挤开枪或使爆炸剂、顶替负责人、顶替托管人、基金资产让、改名和等等的人或物的法案,咱们经过了担保使充满基金礼仪。,经过上市声请、满意、喜欢的证书的使延期入伍和使延期入伍声请。2000年6月30日,该基金处置了资产和拉账的转变。,基金负责人转向富国基金经管股票有限公司,基金保管人被工商存款替换。,基金为和约封齐式,主办单位:股票股票有限公司和富国基金经管股票有限公司,发行鱼鳞为2亿个基金单位。,继续工夫从1994年1月1日修剪到2003年12月31日。,并正式改名为交卸担保使充满基金。。

  2000年7月6日,汉鼎基金家具了修剪基金一份遗产的阴谋,即,因为净资产。,按1:1的净资产将替换为基金一份遗产。,处置基金一份遗产已修剪为2亿个基金单位。。

  本基金经上海担保待遇所(以下略号“递交所”)上证上字[2000]63号文复核商定,2000年8月17日在上海担保待遇所上市。。

  柴纳担保待遇手续费证监会满意、喜欢,基金是 2000年10月30日基金一份遗产接近由原型2亿基金单位按面值扩募至5亿份基金单位,继续工夫延伸5年至2008年12月31日。。这次扩募合理的可循环的基金单位一份遗产于2000年11月28日在递交所上市待遇。

  地域担保使充满基金经管暂行办法和柴纳担保监视经管手续费证监基金字(2000(53号文的常客,基金的使充满地域依法越过发行。、上市的股本合法权利、保释金和柴纳担保待遇所满意、喜欢的等等的人或物的筑堤工具。

  2、 编制计算报表的本着

  基金计算报表与财务主管核算相符。,柴纳担保监视经管手续费发表的担保使充满基金经管暂行办法家具原则第五号担保使充满基金交流外观正好,及柴纳担保监视经管手续费容许的如首要财务主管谋略所述的基金使命的执业推拿商定而编制。

  3、 首要财务主管谋略

  (a)  财务主管年度

  本基金的政府财政年度为GRE的1月1日至12月31日。。本财务主管某一时代的为2000年6月30日(基金资产让规范日)至2000年12月31日止。

  (b)  财务主管本能与评价本着

  基金的财务主管是以权责产生制为根底的。,要不是股本合法权利和保释金使充满那一边,还计算了在市场上销路某物涵义。,等等的人或物的都是因为历史本钱根底的。。

  (c)  股本合法权利使充满

  股本合法权利使充满的本钱是地域实践价钱计算的。,实践价钱包含未申报股息。,均衡推销本钱采取让步均衡法计算。。股本合法权利包含上市待遇股本合法权利和非循环股。。上市待遇股本合法权利的估值是以COR为根底计算的。,即使那天缺勤待遇,则以不久以前一日的在市场上销路某物待遇平均价格计算;实践本钱与估值的不均衡总计“未引起欣赏/(减值)”科目。未上市股本合法权利按本钱价计算。。增发股本合法权利是按发行前的本钱价钱计算的。。

  (d)  保释金使充满

  保释金使充满本钱按实践工资价钱计算。,实践价钱包含应计利钱。。销路保释金的本钱是用让步均衡法计算的。。保释金包含待遇所待遇保释金和管束间的在市场上销路某物待遇保释金。。股票上市的公司保释金的估值是因为CORR计算的。,即使那天缺勤待遇,则以不久以前一日的在市场上销路某物待遇平均价格计算;实践本钱与估值的不均衡总计“未引起欣赏/(减值)”科目。未上市待遇保释金的估值以基金加计按保释金票面货币利率与便宜货后有效工夫计算的应计利钱。

  (e)  进项断言

  买进和分摊担保的区别对待位于。股本合法权利和宝藏中间的不均衡在事先是决定的。。使充满进项打中股息在股息不日断言。;保释金利钱是因为实践有效的保释金的学期。、计算保释金的票面涵义和息票货币利率。,并在收到后断言进项。。贷款利钱进项按商定每日计算。。

  (f)基金经管费

  基金经管费由基金由于良心的人工资。。地域柴纳担保监视经管手续费证监基金字(2000(53号《在附近汉鼎担保使充满基金创建、上市、满意、喜欢使延期入伍和使更新常客,基金经管费每年费计算。,基金筹集学期后,即使基金有效利率期货的20%不只是,,超越有几分的经管费缺勤暗指。。

  (g) 业绩给予

  基金由于良心的人的业绩给予的计提要求是当基金的年度可分派净进项率高于声像同步存款一年的某一时代的时限储蓄存款货币利率20%不只是,利率期货曲线上升斜率高于t,地域《汉鼎担保使充满基金和约》常客,在年根儿一次性的计提。

  (h)  基金托管费

  基金托管人的托管费是以柴纳证监会基金为根底的。 53号《在附近汉鼎担保使充满基金创建、上市、满意、喜欢使延期入伍和使更新常客,每年度基金责骂计算的净资产净值%。

  (i)  额外膨大费与额外膨大费均衡

  额外扩募费是由于扩募合理的的基金单位数及人民币元每基金单位计算的扩募合理的价钱中踏过面值发行的分配。名膨大费与实践膨大费的区别对待,周旋等等的人或物的账款的财务主管处置,结算任务等候后,记入现在一期。

  (j)  基金接近

  基金接近以基金单位面值乘以实践发行基金单位数入口处。

  (k)  基金进项分派谋略

  各基金单位享受平行的分派权。。该基金眼前的进项补足了不久以前的减少。,进项分派可以引起。。当年的基金耽搁,缺勤进项分派。。基金进项分派是现钞。,每年分派一次,进项分派将按比例放大不少于基金净进项的90%。

  4 、 首要税项

  地域政府贮藏所和国务的经管局的迂回的,首要税项常客如次:

  (a)  发行资产筹集资产,不属于周转税征收地域。,不周转税。

  (b) 基金源自股本合法权利在市场上销路某物的进项包含待遇股本合法权利。、保释金徘徊进项,股本合法权利

  的股息、利息进项,保释金利钱进项,回购保释金及等等的人或物的进项,

  不征收连队所得税。。

  5、 基金接近

  各基金单位面值为人民币1元。,基金接近按面值入口处。

                      2000      2000

                     基金单位人民币元

  保举人有效基金一份遗产 - 不循环零件 2,500,000    2,500,000

  保举人有效基金一份遗产 - 非循环分配 2,500,000    2,500,000

  大众有效基金一份遗产。 495,000,000   495,000,000

  基金接近             500,000,000   500,000,000

  经柴纳担保监视经管手续费证监基金字[2000]53号《在附近汉鼎担保使充满基金创建、上市、使延期入伍审批,基金是2000年10月30日基金一份遗产接近由原型2亿份按面值扩募至5亿份。

  本基金发起人署名的基金单位不得少于基金鱼鳞的1%,发起人在资产学期内有效的基金单位不得少于基金鱼鳞的%,等等的人或物分配将在基金分配上市后两个月。。

  6、 等等的人或物的进项

  等等的人或物的进项首要包含贷款。,清偿替补队进项与被雇佣的人待遇进项。

               2000

  贷款利钱837,

  等等的人或物的           43,

  掂掇          880,

  7 额外膨大费与额外膨大费均衡    2000

  额外膨大费 3,000,

  减:

  互联网网络形成概念费 706,

  交流外观费 876,

  形成概念费的针对 1,582,

  名膨大费差数 1,417,

  该基金还缺勤等候名膨大费的结算。,是你这么说的嘛!额外扩募费差数周旋等等的人或物的账款的财务主管处置。扩张的本钱也包含拉长说相商员的本钱。、财务主管费和律师费约1元。,170,000元。

  8、 基金一份遗产修剪的冲击

  2000年6月30日,基金资产让规范日的期初差数由上海上会财务主管公司确认,2000年6月30日让资产净值为199。,604,555元,在家,翻转的股本合法权利使充满的未引起欣赏合计人民币7,329,246元。按 1:1的将按比例放大,是你这么说的嘛!资产净值与未引起欣赏的不均衡数可折算为 192,275,309基金单位。

  2000年7月6日,契合基金清算规范,基金修剪基金一份遗产为 2亿基金单位,基金与修剪后基金的不均衡为人民币7元。,724,691元记入现期未分派进项的变化。

  9、 相干方与相干方待遇

  (a)  相干方

  相干方专门名称与基金的相干

  富国基金经管股票有限公司基金负责人、基金发起人

  工商存款基金保管人

  神隐国股票股票有限公司

  (Shenyin Wanguo)基金倡议者

  (b)经过相干方座位停止的待遇

  相干方  弄翻(人民币元)占佣钱接近。

                   标号将按比例放大 佣钱(人民币元) 标号将按比例放大

    股本合法权利        保释金

  神隐国

 472,351,926.02   5,624,886.30  100.00    396,252.84   100.00

  是你这么说的嘛!佣钱包含由T收到的担保结算风险基金。。

  (c)  基金经管费

  工资基金由于良心的人富国基金经管股票有限公司的由于良心的人给予按前一日的基金资产净值年责骂,每月累计到月杪,每月工资。表达式是:日本基金经管费=前一日利率期货 X % / 一年的某一时代的打中总有一天 数。

  基金在财务主管核算某一时代的只好交纳2元的基金经管费。,357,817元。

  (d)  基金负责人的执行赔偿

  本基金在本财务主管某一时代的未地域《担保使充满基金和约的处置》常客的由于良心的人业绩给予的计提要求,故未计提基金负责人的执行赔偿。

  (e)  基金托管费

  柴纳工商存款基金托管人托管费以净资产涵义为根底 年责骂,每月累计到月杪,每月工资。表达式是:

  日托费=前总有一天基金的净资产涵义 X % / 一年的某一时代的打中总有一天数。

  本基金在本财务主管某一时代的需工资基金托管费人民币392,970元。

  10 、不克不及自在让的限制性基金资产

  分派给基金的新股票,从新股票发行之日起至新股票发行日或以下,不克不及自在循环的资产。。

  地域柴纳担保接管谋略法规,2000年5月18日新股票将不分派给基金。。基金可以应用以基金名开立的股本合法权利认为。,与个人的使充满者和普通大肚子对照、战术使充满者与新股票署名。基金署名新股票作为普通大肚子或战术,按常客订约买通礼仪中间的生趣,不容许在商定的学期内停止循环。。

  本基金能胜任2000年12月31日止循环不舒服的制的股本合法权利事件如次:

  股本合法权利专门名称买通日期 上市日期   可让日期 申购价钱 年底评价

  产科学士股票  2000.11.23  2000.12.12  记录日期后3个月  4.18  5.42 

  宁沪高速公路  2000.12.28  2001.01.16  上市日       4.20  4.20   

  金瑞科学与技术  2000.12.25  2001.01.15  上市日       14.99  14.99   

  京东方科技集团 2000.12.26  2001.01.12  上市日       16.80  16.80  

  掂掇                              

继续的:

  股本合法权利专门名称   股本合法权利买通本钱与在市场上销路某物涵义

  产科学士5,043,000  21,079,740  27,333,060

  宁沪高速公路    32,000    134,400    134,400

  Jin Rui技术4,000    59,960    59,960

  京东方科技集团  120,637   2,026,702   2,026,702

  掂掇           23,300,802  29,554,122

  (四)基金结成(2000年12月31日)

  能胜任2000年12月31日,交割担保使充满利率期货为520,552,元。在家,股本合法权利在市场上销路某物涵义为370。,529,元,有效公债在市场上销路某物涵义和钱币基金152,143,人民币(包含待遇清算基金),利率期货区别对待为 %、%。基金有效的每只股本合法权利的涵义(按本钱计算)不超越 10%。

  按使命分离的股本合法权利使充满结成

  序号   在市场上销路某物涵义(元)与净值的将按比例放大

  1   使水平横轴回转13,898,716.58    2.67

  2   能量与电力12,309,441.48    2.36

  3   基建适当人选破土 0.00    0.00

  4   冶金术27,393,020.00    5.26

  5   机械创造25,904,149.94    4.98

  6   电子一致    161,718,303.62    31.07

  7   石油化学工业24,281,050.00    4.66

  8   生物医药         0.00    0.00

  9   汽车及配件创造业 0.00    0.00

  10纺织办公时穿戴的12,776,649.54    2.45

  11家用电器60,260,079.90    18

  12最有特色的食品 0.00    0.00

  13交换与旅行 0.00    0.00

  14筑堤现实性17,486,164.51    3.36

  15农、林、牧、渔业 0.00    0.00

  16  专业综合考试      14,502,202.95    2.79

  掂掇         370,529,   

  1、 能胜任2000年12月31日股本合法权利使充满明细

  序号  股本合法权利专门名称   标号      市值  市值占基金资产净值将按比例放大(%)

  1旅程乐谱850,197  36,252,400.08     6.96

  2再起948,241  36,194,358.97     6.95

  3大唐超感999,462  30,903,365.04     5.94

  4淡黄色熊猫1,503,494  27,709,394.42     5.32

  5   产科学士股票 5,043,000  27,333,060.00     5.25

  6江苏索普796,100  24,281,050.00     4.66

  7慷慨地国际1,000,082  20,171,653.94     3.88

  8中国国际信托投资公司Guoan 620,000  17,484,     3.36

  9长江相应342,000  15,755,940.00     3.03

  10   Dong Da A 400,215  14,339,703.45     2.75

  11   中集空军大队  494,053  13,764,316.58     2.64

  12   大校舍技术504,359  13,390,731.45     2.57

  13   陆泰阿 736,831  12,776,649.54     2.45

  14   广州桩780,066  12,309,441.48     2.36

  15   奉化高新技术399,790  10,862,294.30     2.09

  16   柴纳连队1,000,067  10,500,703.50     2.02

  17   草兰股票400,099   9,754,413.62     1.87

  18   广东美甲 600,020   7,986,266.20     3

  19   深圳万科集团A 500,033   6,985,461.01     1.34

  20   中国长城计算者集团公司计算者300,072   6,442,545.84     1.24

  21   青岛海尔300,000   6,267,      1.2

  22   ST河子公司413,600   5,732,496.00      1.1

  23   京东方科技集团 120,637   2,026,701.60     0.39

  24   晨鸣纸业 56,050   1,111,470     0.21

  25   宁沪高速公路   32,000    134,400.00     0.03

  26   Jin Rui技术4,000    59,960.00     

  2、 新股票本合法权利总数

  3、 脱掉股本合法权利总数

  六、基金有效人布置与十大基金有效人

  1、 基金有效人布置

                   基金一份遗产 股票接近将按比例放大

  基金发起人500万、1 %

  在家:富国基金经管股票有限公司250万

  神隐国担保股票股票有限公司      250万份     0%

  4亿9500万的大众99%

  2、十大基金有效人

  有效人          基金一份遗产     占总一份遗产的将按比例放大%

  施海丹 4802771            0.96

  泰康寿险         3383945            0.68

  威尔斯法戈基金 2500000            0

  保定开枪 2500000            0

  杨银堂          1847200            0.37

  王国家的 1750000            0.35

  张学强          1621679            0.32

  关桂琴          1349170           0.27

  李林娜 1306300           0.26

  周勇           1292982           0.26

  七、要紧效果启示

  1、 本基金由于良心的人、保管人眼前缺勤重要人物法制。;

  2、 地域事情开展的只好,公司股东大会从容经过。,柴纳证监会审批〔2000〕38,这家公司记录从现在称Beijing搬到上海。CHA表达,因此,请参阅2000年7月25日柴纳担保报。、《上海担保报》、担保时报迂回的。

  3、 传闻期内,基金由于良心的人、基金托管人缺勤重要人物法制。、调停事项;基金由于良心的人、托管和高级由于良心的人员不受处分。;

  4、 地域柴纳证监会《在附近提高担保使充满基金接管公司或企业效果的迂回的》(证监基字[1998]29号)中在附近“每只基金经过单独担保经纪机构待遇担保的年头儿交量,基金不得超越基金年弄翻的30%。。地域《手工使充满基金和约》的常客,基金在上市后6个月内应地域所需百分数。,基金汉鼎于2000年8月17日上市,能胜任2000年12月31日,仍产生修剪期。。只好由于良心的人员。,选择正常的的待遇座位,婚配每个座位的待遇量。。

  八、备查纸主题

  1、 柴纳担保监视经管手续费满意、喜欢的纸

  2、 担保使充满基金和约的处置

  3、 担保使充满基金托管礼仪用双手触摸、举起或握住

  4、 柴纳担保监视经管手续费满意、喜欢的纸

  5、 担保使充满基金的决算表及正文

  6、 消息报道打中报界报道

  查找职位:上海市浦东新区88世纪金茂大厦32层

  使充满者对该传闻表现疑问。,您可以会诊基金负责人全目的基金经管股票有限公司。。

  会诊给打电话:(021) 50478888-303、301

  公司网址:

                                富国基金经管股票有限公司
二00一年的某一时代的寎月三十日

  2、新股票本合法权利总数
序号 股本合法权利主要的在市场上销路某物署名 二级在市场上销路某物买通量 发行标号与发行权效果
1广州桩 600,051        180,015         
2云技术 477,065         27,294         
3大唐超感 999,462                    
4长江相应42,000      300,000                    
5 Jin Rui技术 4,000         0                     
6旅程乐谱 850,197                    
7柴纳连队 1,000,067                   
8青岛海尔 300,000                    
9东大校 400,215                    
10 Thorpe,江苏 1,100,000               
11淡黄色熊猫 1,503,494                   
12 ST河子公司 413,600                    
13草兰股本合法权利 400,099                    
14慷慨地国际 1,000,082                   
15 深圳万科集团A           500,033                    
16中集空军大队 500,033                
17再起 948,241                    
18中国长城计算者集团公司电脑 300,072                    
19 广东美甲           600,020                    
20奉化高新技术 399,790                    
21 京东方科技集团                  120,637             
22产科学士 5,043,000                            
23 晨鸣纸业                  553,989        
24 陆泰阿                  736,831             
25宁沪高速公路32,000                              
继续的:
现阶段推销的股本合法权利专门名称序列号
1广州桩 780,066
2云技术 504,359
3大唐超感 999,462
长江4相应 342,000
5 Jin Rui技术          4,000
6旅程乐谱 850,197
7柴纳连队 1,000,067
8青岛海尔 300,000
9东大校 400,215
10江苏索普303,900  796,100
11淡黄色熊猫 1,503,494
12 ST河子公司 413,600
13草兰股本合法权利 400,099
14慷慨地国际 1,000,082
15 深圳万科集团A           500,033
16 中集空军大队        5,980  494,053
17再起 948,241
18中国长城计算者集团公司电脑 300,072
19 广东美甲           600,020
20奉化高新技术 399,790
21 京东方科技集团           120,637
22产科学士          5,043,000
23 晨鸣纸业     497,939   56,050
24 陆泰阿           736,831
25宁沪高速公路32,000

  3、脱掉股本合法权利总数
股本合法权利在市场上销路某物的主要的美名,一流在市场上销路某物 配股  
1青铜器桩公司 200,030             
2复星勤劳 750,000                     160,000   
3新大陆 183,474                           
4爱施股票 1,000,000            
5万象空军大队 614,000           126,000             
6东方明珠 405,988                           
7沈康佳A 300,070             
8 南钢股票         14,000                     
9潜江灌溉结构物 9,000                     
10华泰股票11,000                     
11晁东一份遗产14,000                     
12安塑股票 3,000                     
13四川化学工业股票 4,000                     
14中联重科 3,000                     
15振华港机205,212        
16弗罗里达州州立大学                   1,056,075       
民生存款17 156,000                    
18哈飞股票69,000                     
19开发股票30,000                     
20五华股本合法权利63,000                     
21新科适当人选34,000                     
22衡瑞医学10,000                     
23凌瑞13,000                     
24江苏贤人 1,000                     
25大恒技术46,000                     
26九龙司电力22,000                     
三峡工程27大进适当人选 9,000                     
28业务城市60,000                     
29兰泰勤劳46,000                     
30 MKE股本合法权利18,000                     
31龙网环保54,000                     
32昆明一批备用药品35,000                     
继续的:
现期发行的股本合法权利序列号
1青铜器桩公司 200,030
2复星勤劳  910,000
3新大陆  183,474
4爱施股票 1,000,000
5万象空军大队  740,000
6东方明珠  405,988
7沈康佳A 300,070
8 南钢股票   14,000
9潜江灌溉结构物 9,000
10华泰股票11,000
11晁东一份遗产14,000
12安塑股票 3,000
13四川化学工业股票 4,000
14中联重科 3,000
振华港务机械15号 205,212
16弗罗里达州州立大学 1,056,075
民生存款17 156,000
18哈飞股票69,000
19开发股票30,000
20五华股本合法权利63,000
21新科适当人选34,000
22衡瑞医学10,000
23凌瑞13,000
24江苏贤人 1,000
25大恒技术46,000
26九龙司电力22,000
三峡工程27大进适当人选 9,000
28业务城市60,000
29兰泰勤劳46,000
30 MKE股本合法权利18,000
31龙网环保54,000
32昆明一批备用药品35,000


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